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勤上股份等三家上市公司因信披违规遭处罚

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沧海明月影 发表于 2017-10-19 11:10:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
10月10日晚间,勤上股份发布公告称,因信披违规,公司收到广东证监局出具的警示函。
  调查显示,2016年10月27日,勤上股份披露了2016年第三季度报告,预计当年净利润为4 700万元~5 400万元。2017年2月28日,公司披露了业绩快报,预计2016年度净利润为4 787万元;4月14日,公司又披露了《2016年度业绩快报修正公告》和《关于计提资产减值准备的公告》,2016年度净利润修正为-3.96亿元。4月22日,公司披露的2016年度报告中经审计的净利润实际数据为-4.27亿元。
  广东证监局表示,勤上股份未在规定期限内对2016年度业绩预告、业绩快报作出修正,且2016年经审计的净利润与业绩预告及首次业绩快报中披露的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的有关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局强调,公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。
  无独有偶,10月11日晚间,优博讯公告称,因多项信披违规行为,收到了深圳证监局下发的行政监管措施决定书。
  公告显示,深圳证监局自今年5月起对优博讯进行了现场检查,检查发现公司存在三大问题:一是售后维修业务相关原材料跌价准备核算依据不充分;二是政府补助核算基础薄弱,不符合企业会计准则的要求;三是未披露税收依赖风险等。
  深圳证监局指出,优博讯上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定;高明玉作为优博讯时任财务总监,对上述前两项问题负有责任;郭颂作为优博讯董事长兼总经理,对上述全部问题负有主要责任。深圳证监局决定,对优博讯采取责令改正的行政监管措施,要求在10月30日前提交书面整改报告,并记入证券期货市场诚信档案;对郭颂、高明玉采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
  此外,宏源药业10月12日披露,公司于10月10日收到中国证监会出具的警示函。据悉,宏源药业的违规事项包括在申请IPO上市过程中成本核算不规范、财务会计基础薄弱、留存危险废弃物处置不符合相关法律要求且未披露由此产生的处置费用对经营成果的影响。
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